炒股就看金麒麟分析师研报，巨擘，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！

　　5月30日，安徽证监局公布了一则老鼠仓罚单。

　　时任中信证券信息手艺中心高等司理的李某，哄骗职责之便，获知高某基金的抓仓、寄予、当日成交纪录等未公开信息，然后我方私行进行趋同往复，趋同往复股票76只，趋同往复金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。被认定为哄骗未公开信断往复步履，罚没426.28万元。

　　概述罚单中所说起的“高某基金”“高某睿远基金”“建造于2015年4月24日，托管东谈主为中信证券”等信息，基本不错判断该基金或为“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”，基金司理为私募大佬邓晓峰。

　　偷看、抄袭高某睿远基金抓仓

　　依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（下称《证券投资基金法》）的磋商轨则，安徽证监局对李某哄骗未公开信断往复步履进行了立案拜访，并照章向当事东谈主义告了作出行政管制的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的权益。应当事东谈主的条目，安徽证监局于2025年4月29日举行了听证会，听取了李某过火代理东谈主的述说和辩护。本案现已拜访、办理赶走。

　　2015年4月24日，高某基金建造，托管东谈主为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李某得到中信证券CRM系统应用开辟岗权限，不错获取中信证券悉数客户的账户信息、金钱限制、往复抓仓等未公开信息。

　　2019年11月1日至2023年2月21日，李某通过CRM系统，获知高某基金的抓仓、寄予、当日成交纪录等未公开信息。

　　李某本色扫尾“程某1”个东谈主股票账户组，哄骗未公开信息违章往复股票。2019年11月1日至2023年2月21日历间，李某扫尾“程某1”账户组累计往复股票128只，累计往复金额6483.80万元，其中，与高某睿远基金趋同往复股票76只，趋同往复金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

　　上述犯警事实，有证券账户云尔、银行账户云尔、联系情况评释、联系东谈主员谈论笔录等字据解释，足以认定。

　　安徽证监局以为，李某的上述步履违背《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的轨则，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的哄骗未公开信断往复步履。

　　认定老鼠仓，被罚没超400万元

　　当事东谈主李某在述说辩护和听证中建议如下见地：一是部分往复存在统一往复日内趋同账户往复时辰早于地方账户往复时辰的情形，不应认定为趋同往复；二是测算的往复佣金低于本色收取的佣金；三是对哄骗未公开信断往复的肇端时辰认定有误；四是部分股票系当事东谈主自主往复，不应认定为趋同往复。综上，肯求减免管制。

　　经复核，安徽证监局以为：

　　第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的往复信息，也包含其金钱情景、抓仓明细和历史往复等信息。历史往复、抓仓情况等均能反应地方账户投资决议情况，涉案账户的往复在个别往复日早于地方账户的往复，不代表早于高某基金的投资决议，不可摈斥当事东谈主哄骗未公开信断往复的步履。

　　第二，本案的佣金测算所以趋同往复匹配数目为基础，计较逻辑不同于涉案账户本色每笔往复的佣金，计较恶果无误，面容顺应证监会多年司法实际和旧例。

　　第三，根据证券账户往复情况、联系东谈主员谈论笔录、微信聊天纪录及联系趋同往复测算等多方面字据，足以解释当事东谈主自2019年11月起即存在哄骗未公开信断往复的有益，并实际了联系步履。

　　第四，对当事东谈主哄骗未公开信断往复的认定，是概述了证券账户云尔、联系情况评释、联系东谈主员谈论笔录及联系趋同往复测算等字据材料赐与认定。客不雅字据袒露，当事东谈主在聊天纪录中精深说起高某睿远基金磋商未公开信息，包括当事东谈主辩护见地中以为是自主往复的股票。在案字据材料足以解释李某作出联系往复决议时，哄骗了高某基金联系未公开信息，存在哄骗未公开信断往复步履。

　　综上，安徽证监局对李某的辩护见地不予领受。

　　根据当事东谈主犯警步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决定：充公李某犯警所得213.14万元，并处以213.14万元罚金。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

拖累裁剪：杨赐